直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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